Сведения о соблюдении Обществом рекомендаций Кодекса корпоративного поведения

(Подготовлены в соответствии с Распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30.04.2003 г. № 03-849/р «О методических рекомендациях по составу и форме представления сведений о соблюдении Кодекса корпоративного поведения в годовых отчетах акционерных обществ»)

Положение Кодекса

корпоративного управления

 

Соблюдается или

не соблюдается

 

Примечание

Общее собрание акционеров

1

Извещение акционеров о проведении Общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок

Не соблюдается

Единственным акционером ОАО «Тюменьэнерго» является ОАО «Холдинг МРСК». В соответствии с п. 11.1 Устава Общества, в случае если все голосующие акции Общества принадлежат одному акционеру, решения по вопросам, относящимся к компетенции Общего собрания акционеров Общества, принимаются этим акционером (уполномоченным органом управления акционера), оформляются письменно и доводятся до сведения Общества.

2

Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении Общего собрания акционеров и до закрытия очного Общего собрания акционеров, а в случае заочного Общего собрания акционеров — до даты окончания приема бюллетеней для голосования

Не соблюдается

Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, не составляется.

3

Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению Общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет

Соблюдается

Уставом и внутренними документами Общества не предусмотрено данное положение.

Информация (материалы), подлежащая предоставлению при подготовке к проведению Общего собрания акционеров, направляется акционеру в рабочем порядке посредством электронных средств связи.

 

4

Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня Общего собрания акционеров или потребовать созыва Общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае если его права на акции учитываются на счете депо, — достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав

Не соблюдается

Единственным акционером ОАО «Тюменьэнерго» является ОАО «Холдинг МРСК». В соответствии с п. 11.1 Устава Общества, в случае если все голосующие акции Общества принадлежат одному акционеру, решения по вопросам, относящимся к компетенции Общего собрания акционеров Общества, принимаются этим акционером (уполномоченным органом управления акционера), оформляются письменно и доводятся до сведения Общества.

5

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на Общем собрании акционеров генерального директора, членов Правления, членов Совета директоров, членов Ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества

Соблюдается частично

В уставе и внутренних документах Общества отсутствует данное положение, поскольку законодательство РФ не устанавливает требования к обязательному присутствию на Общем собрании акционеров указанных лиц. В соответствии с п. 5.2.3 ст. 5.2 Кодекса корпоративного управления ОАО «Тюменьэнерго» по возможности обеспечивает присутствие на Общем собрании акционеров членов Совета директоров, исполнительных органов, Ревизионной комиссии и аудитора Общества и уполномочивает их отвечать на вопросы акционеров.

6

Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на Общем собрании акционеров вопросов об избрании членов Совета директоров, генерального директора, членов Правления, членов Ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества

Не соблюдается

Уставом и внутренними документами Общества не предусмотрено данное положение.

7

Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников Общего собрания акционеров

Не соблюдается

Уставом и внутренними документами Общества не предусмотрено данное положение.

Совет директоров

8

Наличие в уставе акционерного общества полномочия Совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества

Соблюдается

Подпунктом 13 пункта 12.1 статьи 12 Устава Общества предусмотрено утверждение бизнес-плана (скорректированного бизнес-плана), включающего инвестиционную программу, и ежеквартального отчета об итогах их выполнения.

9

Наличие утвержденной Советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе

Соблюдается

Решением Совета директоров Общества от 30.07.2010 г. утверждена Политика управления рисками Общества.

10

Наличие в уставе акционерного общества права Совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого Общим собранием акционеров

Соблюдается

В соответствии с подпунктом 7 пункта 12.1 статьи 12 Устава Общества избрание генерального директора Общества и досрочное прекращение его полномочий, в том числе принятие решения о досрочном прекращении трудового договора с ним, относится к компетенции Совета директоров Общества.

11

Наличие в уставе акционерного общества права Совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов Правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества

Соблюдается частично

В соответствии с пунктом 18.6 статьи 18 Устава Общества условия трудового договора, в том числе в части срока полномочий генерального директора Общества, определяются Советом директоров Общества или лицом, уполномоченным Советом директоров Общества на подписание трудового договора.

Также решением Совета директоров Общества от 22.07.2011 г. утверждено Положение о материальном стимулировании и социальном пакете высших менеджеров Общества, определяющее систему вознаграждения высших менеджеров Общества (заместители генерального директора, главный бухгалтер, директора филиалов).

Решением Совета директоров Общества от 29.12.2012 в Положение о материальном стимулировании и социальном пакете высших менеджеров Общества внесены изменения, согласно которым Положение приведено в соответствие с новой системой ключевых показателей эффективности, утвержденной Советом директоров Общества 30.10.2012.

Уставом Общества Правление не предусмотрено.

 

12

Наличие в уставе акционерного общества права Совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами Правления

Соблюдается частично

В соответствии с пунктом 18.6 статьи 18 Устава Общества условия трудового договора, в том числе в части срока полномочий генерального директора Общества, определяются Советом директоров Общества или лицом, уполномоченным Советом директоров Общества на подписание трудового договора. Уставом Общества Правление не предусмотрено.

13

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов Совета директоров, являющихся генеральным директором и членами Правления, при подсчете голосов не учитываются

Не соблюдается

В уставе и внутренних документах Общества не установлено данное требование. Уставом Общества Правление не предусмотрено.

14

Наличие в составе Совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения

Соблюдается

В составе Совета директоров избрано не менее 3 (трех) независимых директоров.

15

Отсутствие в составе Совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг

Соблюдается

Такие лица в составе Совета директоров Общества отсутствуют.

16

Отсутствие в составе Совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом

Соблюдается

В составе Совета директоров Общества отсутствуют директора, являющиеся участниками, генеральными директорами (управляющими), членами органов управления или работниками юридических лиц, конкурирующих с Обществом.

17

Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании Совета директоров кумулятивным голосованием

Не соблюдается

Уставом Общества не предусмотрено данное положение. Состав Совета директоров избирается решением единственного акционера и доводятся до сведения Общества.

18

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов Совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта — обязанности раскрывать Совету директоров информацию об этом конфликте

Соблюдается

Предусмотрено в подпункте 4.1.6 пункта 4.1 статьи 4 Кодекса корпоративного управления Общества.

19

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять Совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами Совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами

Соблюдается

Предусмотрено в пункте 4.1 пункта 4 Положения об инсайдерской информации Общества.

В соответствии с подпунктом «в» пункта 2 Приложения № 5 к Положению об инсайдерской информации Общества инсайдеры категории 1 (генеральный директор Общества или лицо, исполняющее его обязанности; лица, которые владеют не менее чем 25 процентами голосов в высшем органе управления Общества; члены Совета директоров Общества) обязаны в течение 30 дней с даты окончания отчетного квартала предоставлять письменное подтверждение о количестве принадлежащих ему на конец отчетного квартала Инсайдерских финансовых инструментов Общества и совершенных за отчетный квартал им (прямо или через иных, действующих по их поручению лиц) операциях с Инсайдерскими финансовыми инструментами Общества отделу управления рисками и организации внутреннего контроля Общества.

 

20

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний Совета директоров не реже одного раза в шесть недель

Не соблюдается

Исполняется на практике.

В соответствии с пунктом 5.1 статьи 5 Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества заседания Совета директоров Общества проводятся в соответствии с утвержденным планом работы Совета директоров, а также по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал.

 

21

Проведение заседаний Совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель

Соблюдается

В отчетном 2012 году заседания Совета директоров Общества проводились не реже одного раза в шесть недель (всего проведено 16 заседаний).

22

Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний Совета директоров

Соблюдается

Предусмотрено в статье 6, 7, 8 и 10 Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества.

23

Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения Советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов Общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности

Соблюдается

В соответствии с подпунктом «а» подпункта 37 пункта 12.1 статьи 12 Устава Общества к компетенции Совета директоров Общества отнесено предварительное одобрение решений о заключении сделок, предметом которых являются внеоборотные активы Общества в размере свыше 10 (Десяти) процентов балансовой стоимости этих активов Общества по данным бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату.

24

Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов Совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредоставление такой информации

Соблюдается частично

В соответствии с пунктом 3.2 статьи 3 Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества член Совета директоров может письменно запрашивать документы и  информацию, необходимую для принятия решения по вопросам компетенции Совета

директоров, как непосредственно у генерального директора Общества (иного лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа Общества), так и через секретаря Совета директоров.

 

25

Наличие комитета Совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)

Не соблюдается

В Обществе комитет по стратегическому планированию не создан. Функции указанного комитета не возложены на другие комитеты при Совете директоров Общества.

26

Наличие комитета Совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и Ревизионной комиссией акционерного общества

Не соблюдается

В Обществе комитет по аудиту не создан.

27

Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров

Не соблюдается

В Обществе комитет по аудиту не создан.

28

Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором

Не соблюдается

В Обществе комитет по аудиту не создан.

29

Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации

Не соблюдается

В Обществе комитет по аудиту не создан.

30

Создание комитета Совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены Совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения

Не соблюдается

В Обществе комитет по кадрам и вознаграждениям не создан.

31

Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором

Не соблюдается

В Обществе комитет по кадрам и вознаграждениям не создан.

32

Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества

Не соблюдается

В Обществе комитет по кадрам и вознаграждениям не создан.

33

Создание комитета Совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)

Не соблюдается

В Обществе комитет по рискам не создан.

34

Создание комитета Совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)

Не соблюдается

В Обществе комитет по урегулированию корпоративных конфликтов не создан.

35

Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества

Не соблюдается

В Обществе комитет по урегулированию корпоративных конфликтов не создан.

36

Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором

Не соблюдается

В Обществе комитет по урегулированию корпоративных конфликтов не создан.

37

Наличие утвержденных Советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов Совета директоров

Соблюдается

Решениями Совета директоров Общества утверждены Положения:

– Положение о комитете по надежности при Совете директоров ОАО «Тюменьэнерго»;

– Положение о комитете по технологическому присоединению к электрическим сетям при Совете директоров ОАО «Тюменьэнерго»;

– Положение о комитете по инвестициям при Совете директоров ОАО «Тюменьэнерго».

 

38

Наличие в Уставе акционерного общества порядка определения кворума Совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях Совета директоров

Не соблюдается

Требования по порядку определения кворума Совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях Совета директоров Общества в Уставе Общества отсутствуют.

Устав Общества разработан на основании законодательства РФ, в соответствии с которым кворум для проведения заседания Совета директоров Общества определяется Уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов Совета директоров Общества.

Согласно пункту 15.12 статьи 15 Устава Общества кворум для проведения заседания Совета директоров составляет не менее половины от числа избранных членов Совета директоров Общества.

 

Исполнительные органы

39

Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества

Не соблюдается

Уставом Общества Правление не предусмотрено.

40

Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества

Не соблюдается

Уставом Общества Правление не предусмотрено.

41

Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества

Соблюдается

Предусмотрено статьей 3 Регламента бизнес-планирования Общества. Регламент бизнес-планирования Общества утвержден Советом директоров 04.02.2008.

42

Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом

Соблюдается

Генеральный директор Общества не является участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с Обществом.

Уставом Общества Правление не предусмотрено.

 

43

Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим — соответствие генерального директора и членов Правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам Правления акционерного общества

Соблюдается

Генеральный директор Общества не признавался виновным в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг.

44

Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего)

Не соблюдается

Уставом Общества и внутренними документами не предусмотрено данное положение.

45

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта — обязанности информировать об этом Совет директоров

Соблюдается

Предусмотрено в подпункте 4.2.7 пункта 4.2 статьи 4 Кодекса корпоративного управления Общества.

46

Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего)

Не соблюдается

Уставом и внутренними документами не предусмотрено данное положение.

47

Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе Совету директоров

Соблюдается частично

В соответствии с абз. 2 п.18.1 ст. 18 Устава Общества генеральный директор Общества подотчетен Общему собранию акционеров и Совету директоров Общества.

В соответствии с пунктом 4.3 статьи 4 Кодекса корпоративного управления Общества генеральный директор представляет Совету директоров ежеквартальные отчеты о своей деятельности.

Кроме того, отчеты представляются в соответствии с действующим законодательством РФ, планом работы Совета директоров, а также в случаях, установленных отдельными решениями Совета директоров Общества.

 

48

Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами Правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации

Соблюдается

В договоре между Обществом и генеральным директором содержится данное положение.

Уставом Общества Правление не предусмотрено.

 

Секретарь Общества

49

Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря Общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества

Соблюдается частично

В соответствии с пунктом 4.1. статьи 4 Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества секретарь Совета директоров осуществляет функции по организационному и информационному обеспечению работы Совета директоров Общества.

Вопрос по обеспечению соблюдения органами и должностными лицами Общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров Общества осуществляется Управлением корпоративной политики Общества.

 

50

Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря Общества и обязанностей секретаря Общества

Соблюдается

Предусмотрено статьей 17 Устава Общества, а также в пунктами 4.2  — 4.3 статьи 4 Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества.

51

Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря Общества

Не соблюдается

В Уставе Общества отсутствует данное положение.

Существенные корпоративные действия

52

Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения

Соблюдается

Уставом Общества к компетенции органов управления Общества (Общее собрание акционеров и Совет директоров) отнесено принятие решений по одобрению крупных сделок в случаях, предусмотренных главой Х ФЗ «Об акционерных обществах» (пп.16 п.12.1 ст.12 Устава Общества) и ст. 79 ФЗ «Об акционерных обществах» (пп.17 п. 10.2 ст.10 Устава Общества).

53

Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки

Соблюдается

Исполняется на практике в соответствии с требованиями ФЗ «Об акционерных обществах».

54

Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов Совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие Советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций Общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему Уставом)

Не соблюдается

В Уставе Общества отсутствует данное положение.

55

Наличие в Уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения

Не соблюдается

В Уставе Общества не установлено данное требование.

 

56

Отсутствие в Уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции Общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении

Соблюдается

В Уставе Общества отсутствует данное положение.

57

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации

Не соблюдается

В Уставе и внутренних документах Общества отсутствует данное требование.

Исполняется на практике в соответствии с требованиями ФЗ «Об акционерных обществах».

 

Раскрытие информации

58

Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике)

Соблюдается

Решением Совета директоров Общества от 23.08.2007 г. утверждено Положение об информационной политике Общества.

59

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций Общества

Соблюдается частично

Раскрытие информации осуществляется в соответствии с требованиями законодательства РФ и Положением об информационной политике Общества.

60

Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на Общее собрание акционеров

Не соблюдается

Во внутренних документах Общества отсутствует данное положение.

61

Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте

Соблюдается

Предусмотрено в пункте 6.4 статьи 6 Положения об информационной политике Общества.

Вся раскрываемая информация публикуется на официальном сайте Общества по адресу: www.te.ru, а также на странице в сети Интернет по адресу: http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=5577.

 

62

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с Уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние

Соблюдается

Предусмотрено в подпункте 5.2.10.5 подпункта 5.2.10 пункта 5.2 статьи 5 Положения об информационной политике Общества.

63

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества

Соблюдается

Раскрытие информации осуществляется в соответствии с требованиями законодательства РФ и Положением об информационной политике Общества.

64

Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах Общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества

Соблюдается

Решением Совета директоров Общества от 29.12.2011 г. утверждено Положение об инсайдерской информации Общества.

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью

65

Наличие утвержденных Советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества

Соблюдается

Решением Совета директоров Общества от 30.07.2010 г. утверждена Политика внутреннего контроля.

66

Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы)

Соблюдается

В Обществе создано Управление внутреннего аудита и управления рисками Общества.

67

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества Советом директоров

Не соблюдается

Во внутренних документах Общества отсутствует данное требование.

 

68

Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг

Соблюдается

В составе Управления внутреннего аудита и управления рисками Общества отсутствуют указанные лица.

69

Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом

Соблюдается

В составе Управления внутреннего аудита и управления рисками Общества отсутствуют указанные лица.

70

Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок

Соблюдается частично

В соответствии с пунктом 7.4 статьи 7 Положения о ревизионной комиссии ОАО «Тюменьэнерго» запрашиваемые документы и материалы должны быть представлены членам Ревизионной комиссии Общества в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения запроса.

71

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия — Совету директоров акционерного общества

Соблюдается

Предусмотрено в пункте 4.4 раздела 4 Политики внутреннего контроля Общества.

72

Наличие в Уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций)

Не соблюдается

В Уставе Общества отсутствует данное требование.

73

Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с Советом директоров

Соблюдается

Нестандартные операции (операции, выходящие за рамки финансово-хозяйственного плана) подлежат включению в корректировки бизнес-плана и ДПН.

Согласно пп.13 п.12.1 ст.12 Устава утверждение скорректированного бизнес-плана относится к компетенции Совета директоров.

Согласно п. 5.2.1 Положения по управлению движением потоков наличности корректировка ДПН Общества подлежит утверждению Советом директоров Общества.

 

74

Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества Ревизионной комиссией

Соблюдается

Решением единственного акционера Общества от 10.06.2002 г. утверждено Положение о Ревизионной комиссии Общества.

75

Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на Общем собрании акционеров

Не соблюдается

В Обществе комитет по аудиту не создан.

Дивиденды

76

Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется Совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике)

Соблюдается

Решением Совета директоров Общества от 27.08.2010 г. утверждено Положение о дивидендной политике Общества.

77

Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в Уставе акционерного общества

Соблюдается

Предусмотрено в статьях 3, 4, 5 Положения о дивидендной политике Общества.

78

Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном Уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении Общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет

Соблюдается частично

Сведения о дивидендной политике Общества и вносимых в нее изменениях размещаются на веб-сайте Общества в сети Интернет в соответствии с Положением об информационной политике Общества.

Публикация сообщений о проведении Общих собраний акционеров Уставом Общества не предусмотрена.